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11月148家私募疑似失联股权类私募成“重灾区”

作者/整理:最新老虎机娱乐平台 来源:互联网 2019-12-05

  在刚刚过去的11月,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)连续发布3篇公告,对失联私募机构最新情况进行通报。数据显示,3篇公告合计公示的疑似失联私募机构达到148家。

  具体来看,11月6日,中基协发布公告,公布了北京盛世瑰宝艺术品投资管理、上海合圆资产管理等45家疑似失联私募机构名单;11月13日,中基协公布了包括北京鼎辉创富投资管理、上海稻泽投资管理等53家疑似失联私募名单;11月22日,中基协再次发布公告,公布了万利财富(北京)资产管理、上海银来股权投资基金管理等50家疑似失联私募机构名单。值得关注的是,中基协发布3篇公告的时间非常集中,间隔均不超过10日。

  据悉,中基协通过相关私募机构在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系时,可将相关机构列入疑似失联名单。同时,疑似失联名单发布后5个工作日内仍未与协会联系的私募机构,将被认定为失联机构。此外,中基协认定后将在官方网站“私募基金管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示,同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系协会并提供有效证明材料的私募基金管理人,协会将注销其私募基金管理人登记。

  中基协公告指出,截至2019年11月20日,已将955家机构列入失联公告名单,并在协会官方网站中予以列示。其中,418家机构已被注销登记,14家机构自行申请注销登记。

  对于私募机构失联数量激增,沪上某私募基金总经理对《上海金融报》记者指出,在经济扩张时期,私募行业整体形势较好,很多投资能盈利,私募失联的现象较少。但在经济下行阶段,盈利难度上升,众多不合规问题便会集中暴露,导致大量机构失联。

  “可以发现,最新公示的失联私募机构,管理规模普遍偏小,市场抗风险能力较低,且多为私募股权类机构。因为目前私募股权投资基金面临的各种问题,相较私募证券投资基金更为严重,业务风险更高,管理规模较小的私募股权类机构很容易出现问题。”该私募总经理指出。

  据了解,相关机构失联分为两种情况。一是暂时性失联,如机构变更办公地址、电话或者相关负责人后,未向中基协及时通报;二是由于市场不景气、业务不规范,在兑付危机或即将面临监管处罚时主动失联。

  “11月初,证监会公布了2019年私募基金专项检查执法的最新情况,指出部分私募机构仍然存在违法违规问题,包括涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;开展募新还旧、期限错配的‘资金池’业务,偏离私募基金本源;公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集等行为。”上述私募总经理认为,“一些私募机构业务偏离了私募基金本源,在私募行业监管趋严、经济大环境整体下行背景下,很多都是‘主动失联’。”